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| 郑州银行(002936)经营总结 | | 截止日期 | 2023-12-31 | | 信息来源 | 2023年年度报告 | | 经营情况 | 2 公司治理情况概述
本行建立了较为完善的公司治理架构，股东大会、董事会、监事会及高级管理层规范运作、职责明确、有效制衡，充分保障和维护境内外股东及其他利益相关者的合法权益。报告期内，本行严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、深交所上市规则、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、联交所上市规则、企业管治守则等要求，结合本行的公司治理实践，不断优化公司治理结构，完善公司治理各项制度，提升公司治理水平。截至报告期末，本行公司治理的实际状况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在重大差异，也未收到监管部门行政监管措施需限期整改的有关文件。同时，本行严格遵守联交所上市规则附录C1企业管治守则第二部分所载的守则条文及有关内幕消息披露的规定，除已于本报告、本行其他公告中已披露外，董事概不知悉有任何资料显示本行于报告期内不遵守企业管治守则第二部分所载的守则条文。
报告期内，本行统筹优化公司治理制度体系建设，根据相关法律、法规及监管指引的政策更新，修订完善公司章程、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《关联交易管理办法》等各项制度；持续优化董监事会成员结构，结合本行董监事工作调整、到龄退休等实际情况，完成董事长更替及调整外部监事，着手补充执行董事及增补非执行董事，调整董事会专门委员会成员；强化董监事履职效能，全体董监事勤勉履职，严格遵守董监事行为规范，独立非执行董事结合自身从业经验和专业优势，参与各项重要决策并发表意见。本行按照法律法规和公司章程及本行信息披露制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。本行重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉本行内幕信息的人员名单，未发现有内幕信息知情人违规利用内幕信息买卖本行股票的情况。
本行将会不断检讨及加强公司治理，以确保持续符合监管规定和深交所上市规则及联交所上市规则及达至股东及投资者之更高期望。
本行与持股5%以上股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 报告期内，本行不存在控股股东。
（一）业务方面：本行业务独立于本行持股5%以上股东，自主经营。
（二）人员方面：本行在人事及工资管理方面独立运作。
（三）资产方面：本行拥有独立的经营场所以及配套设施。
（四）机构方面：本行设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及各职能部门等机构独立运作，职能明确，与于本行持股5%以上股东单位职能部门不存在从属关系。
（五）财务方面：本行设立了独立的的财务部门以及审计部门，配备了专门的财务人员和审计人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。
本行不存在控股股东，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争情况。
3 股东大会
投资者
报告期内，本行召开股东周年大会1次，临时股东大会1次，A股类别股东大会1次及H股类别股东大会1次，详情如下：
2023年4月14日，本行于河南郑州召开2023年第一次临时股东大会，会议审议通过了选举执行董事1项议案；
2023年6月15日，本行于河南郑州召开2022年度股东周年大会，会议审议通过了包括2022年度董事会工作报告、2022年度监事会工作报告、2022年度财务决算、2022年度报告及摘要、2023年度资本性支出预算方案、2022年度利润分配及资本公积转增股份预案等12项议案；
2023年6月15日，本行于河南郑州召开2023年第一次A股类别股东大会，会议审议通过了2022年度利润分配及资本公积转增股份预案1项议案；及
2023年6月15日，本行于河南郑州召开2023年第一次H股类别股东大会，会议审议通过了2022年度利润分配及资本公积转增股份预案1项议案。
上述股东大会的召集、通知、召开、表决程序均符合相关法律法规和公司章程的相关规定。
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