|
| 东方证券(600958)经营总结 | | 截止日期 | 2023-12-31 | | 信息来源 | 2023年年度报告 | | 经营情况 | 一、经营情况讨论与分析
2023年，国内外宏观经济环境复杂，通胀与加息成为了海外资本市场主旋律，国内宏观政策调控力度加大，国民经济在压力与挑战中推进复苏。报告期内，我国实现 GDP 126.06万亿元，同比增长5.2%。A 股走势承压，其中，上证综指下跌 3.70%，深证成指下跌 13.54%，创业板指下跌 19.41%；交投活跃度小幅下降，报告期内沪深股票日均成交额 8,764.44亿元，同比下降5.27%；同时，债券市场收益率震荡下行，10 年期国债收益率下行28bp 至 2.55% 附近，10 年期国开收益率下行 32bp 至 2.68% 附近；中债总全价指数上涨 1.66%，中债综合全价
指数上涨 2.06%。
2023年，公司坚持“守正创新”的工作总基调，全年紧扣高质量发展主线，坚定落实“稳增长、控风险、促发展、调结构、增效能”策略，着力稳扎稳打，保持发展定力，推进业务转型，持续提升能力。一是坚持服务实体经济，努力打造全能投行体系，促成产业生态链条的构建和价值创造，服务客户全生命周期。公司记账式国债、政策性银行金融债承销业务继续同业领先水平；东方投行股权融资项目过会率 100%，债券融资项目维持零违约；东证创新和东证资本稳固股权投资。二是积极应对市场变革，加快构建买方财富管理体系，打造“研、投、顾”一体化，形成完整的财富配置生产链。传统经纪业务客户规模持续增长；基金投顾业务总服务规模 143.6亿元，实现客户复投率 76%；两融业务聚焦专业客群，实现客户借券、展期、还券的全流程自动化处理；东证资管和汇添富基金大力提升投研能力，降低产品业绩波动，加强多元化布局，稳固公司资管品牌的市场优势。三是有力推进销售交易转型，打造符合市场和客户需求的平台和策略，持续完善机构业务服务体系。公司持续拓展机构客户，机构理财保有规模较期初提升 45.3%；东证期货成交量市占率保持行业第 1，客户权益规模保持行业第 3；自营业务持续完善全资产境内外机构销售交易平台，国开行、农发行、进出口银行金融债做市业务全市场第一，获批碳排放权交易资格且落地首单交易，新获多个权益期权、商品期货和期权品种做市资格，进一步丰富综合服务功能。公司持续投入金融科技领域，融合发展积极赋能，加速推动业务科技双向奔赴。新一代核心业务系统稳步推进，完成多个周边系统的相关改造和测试；打造投资管理业务的自研航母级应用，超级投资管理平台实现全资产交易、全业务支持及全流程管控；完成东方一户通技术上线，构建全局性的东方客户统一视图；完成产业链数据采集工具开发，繁微智能投研平台实现 580 余万条数据加工上线。面对行业及市场的机遇与挑战，公司着力提升资产质量，不断强化管控，奠定良好高质量发展基础。公司以改善优化资产负债管理为目标，提升资产摆布能力，动态调整资产配置；持续聚焦 ROE 核心指标，重构全面预算管理体系，强化费用管控力度；通过降低发行利率和合理收缩负债规模，进一步降低公司融资成本。与此同时，公司坚决落实严控风险要求，管控能力进一步提升。公司制定重大风险监测及报告指引，严控业务风险敞口，强化对重点业务的风险管控；进一步夯实垂直化管控效果，及时跟进外部监管检查后续落实整改工作；坚持风险导向，积极发挥审计监督作用。全年公司各项风控指标持续符合监管要求，未发生重大违法违规事件。公司首次进入证券公司白名单，明晟 ESG 评级提升至 AA 级。年年度
|
|