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上证指数:0000.00 +0.00% 深成指数: 0000.00 +0.00% 恒生指数:0000.00 +0.00%
华阳集团(002906)经营总结    日期:
截止日期2019-09-30
信息来源2019第三季度报告
经营评述
    重要事项
    一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    1、合并资产负债表变动情况及主要原因:
    单位:元
    报表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 主要变动原因
    应收票据 642492806.92 422901854.74 51.92% 以应收票据结算为主的汽车电子板块销售收入增加
    其他应收款 37326744.94 22490331.32 65.97% 汽车电子板块售后产品质量保证金增加
    在建工程 57508553.07 96357217.37 -40.32% 在建工程已转入固定资产
    其他非流动资产 17822883.71 26724486.16 -33.31% 预付固定资产购买款已验收入账
    应付票据 369899294.62 207001562.61 78.69% 应付货款使用票据结算增加
    应付账款 450662794.75 631842690.20 -28.67% 应付货款使用票据结算增加
    预收款项 53565768.76 41254482.11 29.84% 预收客户货款及开发费增加
    库存股 33435430.38 0.00 / 实施股份回购
    2、合并年初到报告期末利润表变动情况及主要原因:
    单位:元
    报表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 主要变动原因以摊余成本计量的金融资产终止确认
    收益(损失以“-”号填列)
    8383630.28 12044773.14 -30.40% 本期利用闲置资金购买的理财产品金额减少信用减值损失(损失以“-”号填列)
    -7773941.87 9678533.94 180.32% 应收款项信用减值损失计提增加资产减值损失(损失以“-”号填列)
    -40334506.89 -5054789.74 697.95% 资产减值损失计提增加资产处置收益(损失以“-”号填列)
    5923695.95 -1696288.75 449.22% 本期处置闲置房地产获得资产处置收益约589万元
    营业外收入 546024.23 3388117.23 -83.88% 2018年清理无需对外支付的款项
    营业外支出 2888559.36 5111809.25 -43.49% 固定资产处置损失减少
    利润总额 48486617.89 16185445.41 199.57%公司汽车电子业务及精密压铸业务销售收入较上年
    同期有所增长,降本增效举措降低了经营成本归属于上市公司股东的净利润
    67235217.10 37761791.54 78.05%
    3、现金流量表变动说明
    单位:元
    报表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 主要变动原因
    经营活动产生的现金流量净额 66800079.82 29293606.52 128.04% 应收账款回收增加
    投资活动产生的现金流量净额 -8382337.58 -173680096.23 95.17% 募投项目投入及使用闲置资金购买理财产品减少
    筹资活动产生的现金流量净额 -33435430.38 -111886871.00 70.12% 上期分红,本期实施股份回购汇率变动对现金及现金等价物的影响
    1006825.56 9268377.48 -89.14% 外币净资产受汇率变动的影响减少
    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    1、公司于2019年7月12日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于出售资产暨关联交易的议案》,同意将公
    司位于惠州市龙丰路27号第1层的房地产,以人民币10700000元出售给公司关联法人信华精机有限公司。具体内容详见公司
    于2019年7月13日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的《关于出售资产暨关联交易的公告》(公告编号:2019-050)。截至本报告期末已完成房产过户手续。2、公司于2019年9月6日召开的第三届董事会第一次会议审议通过了《关于对外投资设立合伙企业暨关联交易的议案》,同意与珠海横琴中科招商投资管理有限公司、广东中科零壹产业成长基地投资管理有限公司共同投资设立珠海横琴中科华创投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,最终以工商登记机关核准的名称为准),该合伙企业认缴出资总额为人民币5010万元其中公司作为有限合伙人出资人民币3000万元,占认缴出资总额的59.88%。具体内容详见公司于2019年9月10日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的《关于对外投资设立合伙企业暨关联交易的公告》(公告编号:2019-074)。截至本报告期末,该合伙企业已取得营业执照。
    重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
    《关于出售资产暨关联交易的公告》 2019 年 07 月 13 日
    http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
    detail?plate=szse&stockCode=002906&an
    nouncementId=1206444902&announceme
    ntTime=2019-07-13《关于对外投资设立合伙企业暨关联交易的公告》
    2019 年 09 月 10 日
    http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
    detail?plate=szse&stockCode=002906&an
    nouncementId=1206910781&announceme
    ntTime=2019-09-10股份回购的实施进展情况
    √ 适用 □ 不适用
    公司于2019年6月2日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》,公司拟使用自有资
    金以集中竞价交易方式回购公司部分股份,回购总金额不低于人民币3000万元(含),不超过人民币5000万元(含);回购价格不超过人民币17.66元/股(含);回购股份期限为自董事会审议通过本次回购股份事项之日起不超过12个月;本次回
    购股份将用于公司员工持股计划或股权激励。公司于2019年6月12日披露了《回购报告书》(公告编号:2019-036),于2019
    年6月18日披露了《关于首次回购公司股份的公告》(公告编号:2019-038),具体内容详见公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。截至2019年9月30日,公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份3001027股,占公司目前总股
    本的0.63%,最高成交价为11.60元/股,最低成交价为10.32元/股,成交总金额为33435430.38元(不含交易费用)。本次回
    购符合相关法律法规的要求,符合既定的方案。
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    □ 适用 √ 不适用
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
    股改承诺 无收购报告书或权益变动报告书中所作承诺无
    资产重组时所作承诺 无首次公开发行或再融资时所作承诺控股股东惠州市华阳投资有限公
    司、间接控股股东惠州市大越第一投资有限公司股份禁售及减持意向的承诺
    1、自发行人股票在证券交易所上
    市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价,其所持有的公司股票将在上述禁售期
    届满后自动延长 6 个月的禁售期限。若发行人股票在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整。3、作为发行人的直接或间接控股股东,未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景,拟长期持有发行人股票以确保其
    对发行人的控股地位。4、如果在禁售期满后,在不丧失控股股东地位、不违反已作出的相关承诺的前提下,其存在对所持发行人的股票实施有限减持的可能。5、上述禁售期届满后两年内,在满足以下条件的前提下,可进行减
    持:(1)上述禁售期届满且没有
    延长禁售期的相关情形,如有延长禁售期,则顺延;(2)如发生需向投资者进行赔偿的情形,其已经全额承担了赔偿责任;(3)
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    其进行减持的,将依照《公司法》、《证券法》以及中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定进行减持,减持价格不低于本次发行的发行价格(如自发行人首次公开发行股票至上述减持
    公告之日发行人发生过除权、除息的,发行价格应相应调整)。其进行减持前,提前 3 个交易日予以公告。
    股东中山中科股权投资
    有限公司、股东珠海横琴中科白云股权投资基金合伙企业
    (有限合伙)股份禁售及减持意向的承诺
    1、自发行人股票在证券交易所上
    市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在发行人本次发行前已持有的发行人的股份,也不由发行人回购该部分股
    份。2、上述期限届满后,其因自
    身经营或投资需求,可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当转让部分发行人股份;其所持发行人股份在禁售期满后二十四个月内的减持比例最高可至持有发行人首次公开发行时的股份总额的
    100%;在前述期限内减持股份的,减持价格不低于本次发行的发行
    价格(如自发行人首次公开发行股票至上述减持公告之日发行人
    发生过除权、除息的,发行价格应相应调整)。3、其进行减持的,将依照《公司法》、《证券法》以及中国证监会、证券交易所的相关规定进行减持,且提前 3 个交易日予以公告。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕中山中科及中科白云限售股已于
    2018 年 10 月
    15 日解除限售,相关承诺正常履行中实际控制人
    之一李光辉承诺股份禁售的承诺自公司股票在证券交易所上市之
    日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行上市前已发行的股份,也不由公司回购本人间接持有的该部分公司股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中实际控制人
    之一、董事和高级管理人员邹淦股份禁售及减持意向的承诺
    1、自公司股票在证券交易所上市
    之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    荣;实际控
    制人之一、董事张元泽;实际控
    制人之一、董事和高级管理人员李道勇;实际控制人之
    一、董事和高级管理人员吴卫及其近亲属游波;实际控
    制人之一、董事和高级管理人员孙永镝及其近亲属任芸;
    实际控制人
    之一、高级管理人员曾仁武;实际控制人之
    一、高级管理人员陈世银股份,也不由发行人回购该部分
    股份。2、公司上市后 6 个月内如
    发行人股票连续 20 个交易日的收
    盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低
    于本次发行的发行价,其所持有的公司股票将在上述禁售期届满
    后自动延长 6 个月的禁售期限。
    若发行人股票在此期间发生除
    权、除息的,发行价格将作相应
    调整。3、上述禁售期届满后,在
    担任公司董事和/或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过直接和/或间接持有公司可转让股份
    总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让直接和/或间接所持的公司股份。4、在上述禁售期届满后两年内减持的,减持价格不低于本次发行的发行价格(如自公司首次公开发行股票至减持前
    一交易日公司发生过除权、除息的,发行价格相应调整)。5、前
    述"2"、"4"项承诺不因本人职务变
    更、离职等原因而放弃。
    第二届董事杜昌焘;独立董事朱永德;独立董事余庆兵;
    独立董事李常青关于减持意向的承诺
    若公司上市后,在担任公司董事期间持有公司股份的,则每年转让的股份不超过所持有公司可转
    让股份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让所持的公司股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕独立董事朱永德先生于
    2019年 2月因病去世,其不持有公司股份,该项承诺已履行完毕;
    第二届董事杜昌焘;独立董事余庆兵;
    独立董事李
    常青于 2019
    年 9月公司换届不再担任
    董事、独立董事,不持有公司股份
    监事温惠群关于股份限售及减持意向的承诺
    1、自公司股票在证券交易所上市
    之日起 12 个月内("禁售期"),不转让或者委托他人管理其间接持有的公司本次发行上市前已发行的股份,也不由公司回购本人间接持有的该部分公司股份。2、上述禁售期届满后,在担任公司监事期间,每年转让的股份不超过直接和/或间接持有公司可转让股
    份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让直接和/或间接所持的公司股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中监事高淑
    萍、陈雪英减持意向的承诺
    若在公司上市后,在担任公司监事期间持有公司股份的,则每年转让的股份不超过所持有公司可
    转让股份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让所持的公司股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕监事陈雪英
    于 2018 年 11
    月 1日辞去监事职务,截至本报告期末该项承诺已履行完毕;监事高淑萍承诺正常履行中惠州市华阳集团股份有限公司关于招股说明书信息披露的承诺本公司招股说明书不存在虚假记
    载、误导性陈述或重大遗漏,公司对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失,赔偿的金额根据本公司与投资者协商确定的金额,或者依据监管部门、司法机关认定的方式或金额确定。如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定
    的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后按如下方式依法回购首次公开发行的全部新
    股。(1)本公司已发行新股但尚
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    未上市的,本公司董事会应当在前述行为被依法认定后 5 日内制定股份回购预案(预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息),并提交股东大会审议。回购价格不低于发行价并加算银行同期活期存款利息,最终以本公司股东大会审议通过的预
    案确定的价格为准;(2)本公司已上市的,回购价格根据本公司股票发行价格加计银行同期活期
    存款利息和市场价格孰高确定,若本公司在该期间内发生除权、除息的,发行价应相应作除权除息处理。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
    控股股东惠州市华阳投资有限公司及间接控股股东惠州市
    大越第一有限公司关于招股说明书信息披露的承诺发行人招股说明书不存在虚假记
    载、误导性陈述或重大遗漏,华阳投资对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,华阳投资将依法赔偿投资者损失,赔偿的金额根据发行人与投资者协商确定的金额,或者依据监管部门、司法机关认定的方式或金额确定。如发行人因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会立案稽查,则暂停转让华阳投资持有的发行人的股份。如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构
    成重大、实质影响的,华阳投资将督促发行人依法回购首次公开
    发行的全部新股,且将依法购回已转让的原禁售股份(如有),发行人已发行新股尚未上市的,购回价格不低于发行价并加算银行同期存款利息;发行人发行股份已上市的,购回价格根据发行人
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    股票发行价格加计银行同期活期存款利息和市场价格孰高确定。
    在实施上述股份购回时,如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
    股东中山中科股权投资
    有限公司、股东珠海横琴中科白云股权投资基金合伙企业
    (有限合伙)关于招股说明书信息披露的承诺发行人招股说明书及其他相关文
    件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,其对上述文件真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人因招股说明书及其他相关文件有虚假
    记载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会立案稽查的,则暂停转让其持有或拥有权益的发行人的股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中实际控制人
    邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、曾仁武、李光辉;公
    司董事、监事及高级管理人员关于招股说明书信息披露的承诺发行人招股说明书不存在虚假记
    载、误导性陈述或重大遗漏,本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如公司招股说明书及其他相关文件
    有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失,赔偿的金额根据公司与投资者协商确定的金额,或者依据监管部门、司法机关认定的方式或金额确定。如发行人因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被中国证监会
    立案稽查的,则暂停转让本人直接和/或间接拥有权益的公司股份。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    (其中第二届独立董事朱永德先生
    于 2019 年 2月因病去世)实际控制人
    邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、李光辉、曾仁武;控股股东惠州市华阳投资
    有限公司、间接控股股避免同业竞争的承诺
    1、该等主体控制的除发行人及其控股企业以外的公司(含华阳投资、大越第一)不存在于中国境内或境外直接或间接控制与发行人及其控股企业目前所从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。2、如果该等主体或其控制的除发行人及其控股企业外的企业发现任何与发行人或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    东惠州市大
    越第一投资有限公司;
    务机会,将立即书面通知发行人,并促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给发行人或其控股企业。3、如果发行人或其控股企业放弃该等竞争性新业务机会且该等主体或其控制的除发行人及其控股企业以外的企业
    从事该等竞争性业务,则发行人或其控股企业有权随时一次性或分多次向该等主体或其控制的除发行人及其控股企业以外的企业收购在该等竞争性业务中的任何
    股权、资产及其他权益。4、该等主体及其控制的除发行人及其控
    股企业外的企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与发行人或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的资产和业务时,该等主体及其控制的除发行人及其控股企业外的企业将向发行人或其控股企业提供优先受让权,并承诺尽最大努力促使该等主体参股企业在上述情况下向发行人或其控股企业提供优先受让
    权。5、除前述情况外,该等主体不会以任何方式违反本承诺而直接或间接控制与发行人及其控股企业构成竞争的任何业务和活动。
    实际控制人
    邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、李光辉、曾仁武;控股股东惠州市华阳投资
    有限公司、间接控股股东惠州市大
    越第一投资有限公司;
    规范和减少关联交易的承诺
    1、该等主体不会利用实际控制人
    /控股股东地位,谋求发行人及其控股企业在业务经营等方面给予该等主体及其关联方(发行人及其控股企业除外,下同)优于独
    立第三方的条件或利益。2、该等主体将避免或减少自身及其关联方与发行人及其控股企业之间发生关联交易。3、对于无法避免或有合理原因而发生的与发行人及
    其控股企业的关联交易 该等主
    体及其关联方将遵循公允、合理的定价原则不会利用该等关联交易损害发行人及其他股东的利
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    益。4、该等主体将依据有关法律、法规、规范性文件及证券交易所之相关规则的规定遵守关联董
    事、关联股东回避表决等批准关联交易的法定决策程序依法履行信息披露义务。
    控股股东惠州市华阳投资有限公司关于相关经营事项的承诺
    1、本次发行上市后,若因发行人控股子公司惠州市华硕数码科技有限公司被惠州市工商行政管理局吊销营业执照且不能办理工商注销的情况导致发行人遭受损失,华阳投资将承担赔偿或补偿
    责任。2、本次发行上市后,若因发行人参股公司惠州英迪普顿电
    器有限公司管理陷入僵局,无法开展生产经营活动、无法进行工商年检或办理工商注销的情况,而导致发行人遭受损失,华阳投资将承担赔偿或补偿责任。3、本次发行上市后,若应有权部门的要求或决定,发行人或其控股企业需要为员工补缴本次发行上市前的各项社会保险费或住房公积金,或因未足额缴纳社会保险费或住房公积金事由而承担任何罚款,或由此使发行人或其控股企业因相关诉讼、仲裁而承担损失,华阳投资将无偿代发行人或其控股企业补缴员工以前年度的各项社会保险费或住房公积金并承担
    由此给发行人带来的损失。4、发行人及其控股子公司生产产品涉
    及多种知识产权,且该等知识产权的权利人主要为境外企业或组织。由于相关知识产权的复杂性及权利人的分散性,发行人无法完全排除知识产权发生纠纷的风险。华阳投资已充分了解该情况,若发行人及其控股子公司未来因知识产权许可使用产生纠纷并需就知识产权许可使用费用进行补缴,则华阳投资将承担其中归属于华阳投资作为发行人控股股东期间的费用。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    控股股东惠州市华阳投资有限公司;实际控制人邹淦
    荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、李光辉、曾仁武关于劳务派遣的承诺
    1、该等主体将督促发行人及其控股企业全面执行现行有效的《劳务派遣暂行规定》及相关法律、法规的相关规定。2、若发行人及其控股企业在华阳投资作为控股股东期间因不符合《劳务派遣暂行规定》相关规定而受到有关政
    府部门的处罚,该等主体将全额承担其因被处罚而受到的一切直
    接和间接损失,保证发行人及其控股企业不因此遭受任何损失。
    2017 年 05 月
    15 日至承诺履行完毕正常履行中控股股东惠州市华阳投资有限公司对改制及职工持股事项承诺
    作为发行人控股股东,华阳投资对改制及职工持股事项承诺如下:发行人历史上存在员工(职工)持股的情况,且在不同阶段将股东登记为职工持股会、受托自然人、持股公司等,虽然发行人已对职工持股进行了规范,取消了委托持股并完善了股东登记事项,但若未来发行人因历史上的股东登记事宜遭受任何处罚或损失,华阳投资将全额补偿。发行人在历次持股员工(职工)入
    资过程中未发生过任何纠纷,在退股过程中共发生过 4 起诉讼,共涉及 3 人,且均已通过法院判决或法院调解等方式处理完毕。
    若未来发行人因历史上的员工(职工)持股事项遭受损失,华阳投资将全额补偿。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中董事及高级管理人员
    (邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、杜昌焘、余庆兵、李常青、朱永德、陈世银、曾仁武);
    摊薄即期回报承诺
    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司
    利益;2、本人承诺对职务消费行
    为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无
    关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
    措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出公司股权激励政策,承诺未来公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情
    2016 年 03 月
    21 日至承诺履行完毕正常履行中
    (其中第二届独立董事朱永德先生
    于 2019 年 2月因病去世)
    况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次公开发行股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照
    其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
    控股股东惠州市华阳投资有限公
    司、间接控股股东惠州市大越第一投资有限公司;实际控制人邹淦
    荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、李光辉、曾仁武摊薄即期回报承诺
    不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本公司/本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制
    定或发布的有关规定、规则,对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。公司如违反前述承诺,将及时公告违反的事实及原因,除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外,将向公司股东和社会公众投资者道歉,同时向投资者提出补充承诺或替代承诺,保护投资者的利益,并在公司股东大会审议通过后实施补充
    承诺或替代承诺。同时,公司承诺将根据中国证监会、深圳证券交易所后续出台的实施细则,持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
    2016 年 03 月
    21 日至承诺履行完毕正常履行中惠州市华阳集团股份有限公司承诺约束措施
    本公司承诺,如在招股说明书及相关文件中所披露的承诺未能履
    行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊
    上披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向股东和社会公众投资者公开道歉。(2)研究将投资者损
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    失降低到最小的方案,以保护投资者的权益。(3)若本公司未履行承诺,导致投资者遭受经济损失的,本公司将依法予以赔偿。
    控股股东惠州市华阳投资有限公
    司、间接控股股东惠州市大越第一投资有限公司承诺约束措施如在招股说明书及相关文件中所
    披露的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,将采取以下措施:(1)在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上披露
    相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因,并向发行人其他股东和社会公众投资者公开道歉。(2)研究将投资者损失降低到最小的方案,以保护投资者的权益。(3)发行人应促使将应付华阳投资的现金分红予
    以暂时扣留,直至华阳投资履行相关承诺。(4)若华阳投资未履行承诺,导致发行人或投资者遭受经济损失的,将依法予以赔偿。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中股东中山中科股权投资
    有限公司、股东珠海横琴中科白云股权投资基金合伙企业
    (有限合伙)承诺约束措施中山中科股权投资有限公司和珠海横琴中科白云股权投资基金合
    伙企业(有限合伙)承诺,如违反在招股说明书及相关文件中所
    披露的承诺,将承担发行人、发行人其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中实际控制
    人、董事、高管及监事
    (邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、陈世银、李光辉、曾仁武、杜昌焘、余庆兵、李常青、朱永德、温惠群、高淑萍、陈雪承诺的约束措施
    发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺,如其在招股说明书及相关文件中所披露的承
    诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,其本人将采取以下措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定报刊上披露相关承诺未能履行或无法履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者公开道歉。(2)研究将投资者损失降低到最小的方案,以保护投资者的权益。(3)发行人及其控股子公司还应将其本人的薪酬、津贴等予以暂时扣留(如
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    (其中第二届独立董事朱永德先生
    于 2019 年 2月因病去世)
    英) 有)。(4)若本人未履行承诺,导致发行人或投资者遭受经济损失的,本人将依法予以赔偿。此外,上述人员中在大越第一或大越第
    二持有股份的,还将暂时扣留应
    付其本人的现金分红,直至其履行相关承诺。
    间接持有发行人股份的实际控制人近亲属任
    芸、游波承诺的约束措施如其在招股说明书及相关文件中
    所披露的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的,其本人将采取以下措施:(1)在公司股东大会及中国证监会指定报刊上披露相关承诺未能履行或无法
    履行的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者公开道歉。(2)研究将投资者损失降低到最小的方案,以保护投资者的权益。(3)
    大越第一应将应付其本人的现金
    分红予以暂时扣留,直至其履行相关承诺。(4)若本人未履行承诺,导致发行人或投资者遭受经济损失的,本人将依法予以赔偿。
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中惠州市华阳集团股份有限公司;控股股东惠州市华阳投资有限公司;
    董事及高管
    (邹淦荣、张元泽、吴卫、李道勇、孙永镝、杜昌焘、陈世银、曾仁武)
    上市后三年内稳定股价的预案及承诺在自公司股票上市之日起三年内,如果出现连续 20 个交易日的公司股票收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母
    公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数;如最近一期审
    计基准日后,因利润分配、资本公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化时,则每股净资产应相应调整,下同)的情形,且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定(以上简称"启动条件"),则启动本预案,本预案具体措施如下:1、董事(独立董事除外,下同)、高级管理人员增持公司股票:董事、高级管理人员应在满足启动条件的 10 个交易日内(如期间存在 N个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票,则董事、高级管理
    2015 年 05 月
    14 日至承诺履行完毕正常履行中
    人员应在首次满足启动条件后的
    10+N 个交易日内),应就其是否有增持公司股票的具体计划书面
    通知公司并由公司进行公告,如有具体计划,应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息,董事、高级管理人员增持公司股票应当遵守:每一有义务回购人员累计增持金额不低于其
    上年度薪酬总额的 20%,但不超过其上年度薪酬总额的 50%。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如
    下一年度继续出现需启动稳定股
    价措施的情形时,董事、高级管理人员将继续按照上述原则执行稳定股价预案。对于未来新聘的董事(独立董事除外)、高级管理人员,公司将在其做出承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后,方可聘任。2、公司回购公司股票:
    如董事、高级管理人员未如期向公司通知前述增持公司股票计划,或明确表示未有增持计划,或限制董事、高级管理人员买卖股票大于 10 个交易日,则公司董事会应在首次满足启动条件的
    20 个交易日内公告是否有具体
    股票回购计划,如有,应披露拟回购股票的数量范围、价格区间、完成时间等信息。公司计划回购金额应遵循以下原则:单次用于回购股票的资金金额不高于
    1000 万元;单一年度用以稳定股
    价的回购资金合计不超过 5000万元。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。3、公司控股股东(指惠州市华阳投资有限公司,下同)增持公司股票:如公司董事会未
    如期公告前述股票回购计划,或因各种原因导致前述股票回购计
    划未能通过股东大会的,控股股东应无条件增持公司股票;此外
    控股股东亦可根据实际情况,主动增持公司股票。控股股东应在其首次满足启动条件后的 30 个交易日内将增持计划书面通知公司并由公司进行公告。控股股东计划增持金额应遵循以下原则:
    单次用于增持股票的资金金额不
    低于 1000 万元;单一年度其用以稳定股价的增持资金不超过
    5000 万元。超过上述标准的,有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,其将继续按照上述原则执行稳定股价预案。4、在履行完毕前述三
    项任一增持或回购措施后的 120
    个交易日内,董事及高级管理人员、公司、控股股东的增持/回购义务自动解除。从履行完毕前述
    三项任一增持或回购措施后的第
    121 个交易日开始,如果公司股
    票收盘价格连续 20 个交易日仍低于最近一期经审计的每股净资产,则董事及高级管理人员、公司、控股股东的增持或回购义务将按照前述 1、2、3 的顺序自动
    产生。5、董事及高级管理人员、公司、控股股东在履行其增持/回购义务时,应按照公司股票上市地上市规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。本预案的约束措施如下:若董事、高级管理人员已公告具体增持计划但由于主观原因不能实际履行,公司应用与其履行增持义务相等金额的津贴、薪酬代其履行增持义务;若相关人员连续两次
    未能履行其增持义务,由控股股东或董事会提请股东大会同意更
    换相关董事,由公司董事会提请解聘相关高级管理人员。如果公司控股股东由于主观原因未履行
    其增持义务,公司应将与控股股东计划履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予以截留,直至控股股东履行其增持义务;若控股股东未提出增持计划,则公司可将本预案中规定控股股东履行其增持义务的最低额相等金额的应付控股股东现金分红予
    以截留用于股票回购计划,控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权。如因相关法律、法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司董事及高级管理
    人员、公司、控股股东在一定时期内无法履行其增持或回购义务的,相关责任主体可免于前述约束措施,但亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。
    股权激励承诺 无其他对公司中小股东所作承诺无
    承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原
    因及下一步的工作计划不适用
    四、以公允价值计量的金融资产
    □ 适用 √ 不适用
    五、违规对外担保情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
    六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    七、委托理财
    √ 适用 □ 不适用
    单位:万元
    具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
    银行理财产品 自有资金 5000 4000 0
    银行理财产品 暂时闲置募集资金 32200 24200 0
    合计 37200 28200 0
    单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况□ 适用 √ 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
    □ 适用 √ 不适用
    八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    √ 适用 □ 不适用
    接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
    2019 年 05 月 15 日 实地调研 机构
    http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
    e/detail?plate=szse&stockCode=002906
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    ncementTime=2019-05-16%2018:34
    2019 年 09 月 12 日 实地调研 机构
    http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur
    e/detail?plate=szse&stockCode=002906
    &announcementId=1206925852&annou
    ncementTime=2019-09-16%2016:47
    第四节

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