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| 华西证券(002926)经营总结 | | 截止日期 | 2024-12-31 | | 信息来源 | 2024年年度报告 | | 经营情况 | 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业的情况
1、报告期内证券行业发展情况
2024年，我国宏观政策取向更加积极有为，财政政策、货币金融政策逆周期调节力度进一步加大，经济运行保持总体
平稳、稳中有进，新质生产力稳步发展，改革开放持续深化，重点领域风险化解有序有效，高质量发展扎实推进。随着新“国九条”出台和资本市场“1+N”政策体系逐步落地，安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场新生态加速构建，市场功能发挥进一步强化，预期和信心明显增强，市场活力不断激发。行业监管坚持稳中求进、以进促稳，突出强本强基、严监严管，深化推进资本市场投融资综合改革，市场资金供给与结构不断改善，上市公司质量和投资价值不断提高。证券行业立足充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的行业功能，头部机构积极开展并购重组建设一流投行，马太效应进一步强化；中小机构积极探索特色化突围，聚焦特色业务、特定类型企业、特定融资品种以及聚焦特定区域与行业等的差异化发展已初见成效。证券公司收入主要来自于证券经纪、自营、投资银行、研究、信用交易、资产管理等业务，收益水平与证券市场周期高度相关，由于证券市场仍具有较为明显的周期性特征，证券公司的收入、利润水平也呈现较强的周期性和波动性。2024年，上证指数上涨12.7%，深证成指上涨9.3%，创业板指上涨13.2%。根据中证协公布的经营数据，证券公司未经审计财务报表显示，2024年，证券行业150家证券公司实现营业收入4,511.69亿元，同比增长11.15%，实现净利润1,672.57亿元，同比增长21.35%。
2、报告期内公司所处的行业地位
报告期内，公司财富管理转型获行业认可，荣获证券时报“2024中国证券业投资顾问服务君鼎奖”“APP运营团队君
鼎奖”，财联社“财富管理·华尊奖”的“最佳基金投顾奖”“最佳ETF生态奖”等。截至报告期末，公司融资融券余额（不含利息）207.2亿元，市场份额提升至1.09%。根据Wind数据统计，公司债业务发行规模133.41亿元，荣获证券时报“2024中国证券业社会责任投行君鼎奖”。公司投资业务综合运用多种场内外金融工具，持续打造非方向性投资交易能力，其中固定收益市场竞争力持续提升，荣获全国银行间同业拆借中心2024年“年度市场影响力机构——活跃交易商”。公司资管业务在债券投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力，其中资产证券化业务荣获“2024中国证券业资管ABS团队君鼎奖”。公司投教基地荣获2023—2024年度全国证券期货投资者教育基地“良好”评级、荣获“四川省2024年优秀投资者教育基地”称号；投教工作在中证协等组织开展的2024年证券公司投资者教育工作评估中荣获“A”等次。
四、主营业务分析
1、概述
过去的一年，是证券行业极为不平凡的一年。新“国九条”颁布，“1+N”政策体系落地，严监严管、强本强基成为
监管的主基调。行业并购风潮再起，保护投资者权益，压降资本市场中介费率空间受到空前关注，A股市场跌宕起伏，对证券行业进行了深度压力测试。面对这些挑战和压力，在股东的信任和支持下，公司全体员工迎难而上、齐心协力、奋勇前行，抓住了稍纵即逝的市场机遇，推动公司发展逐步向好，全年实现营业收入39.20亿元，同比增加23.22%；实现归属于上市公司股东的净利润7.28亿元，同比增加71.31%；截至报告期末，公司总资产1,003.46亿元，较期初增加12.89%；归属于上市公司股东的净资产235.47亿元，较期初增加3.34%。报告期各业务经营情况如下： （1） 经纪及财富管理业务公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，公司实现经纪及财富管理业务收入20.46亿元，较上年同期增加7.93% ，占营业收入比重52.21%。①经纪及财富管理业务公司始终坚守合规底线，坚定转型方向，深化财富管理转型的同时，乘势而为，抓住抢机遇、出成绩的黄金期，全力打造既利当前、又惠长远的业务新优势。利用行情契机，加强客户拜访及互动交流，多措并举提升互联网精准获客及存量集约化运营试点效果，加强获客能力建设。聚焦产品和客户需求，大力发展券结业务、布局ETF产品，为从产品销售模式向资产配置模式转型奠定基础。持续加大基金投顾领域的战略布局，通过持续打造品牌、完善组合策略体系和服务体系，推动业务实现突破。围绕线上、线下业务场景，依托科技赋能，构建面向客户、面向业务的数字化服务能力。报告期内，公司坚持“以客户为中心”的服务理念，结合市场和行业发展趋势，持续推进增值产品体系创新和优化，加强为客户提供专业化服务，提升服务体验。通过产品创新及业务数字化推动，持续扩大业务规模，巩固公司零售经纪业务专业服务优势。公司基金投顾业务始终以“买方投顾”为核心，构建“金融产品+基金投顾+增值服务”三位一体的服务体系，持续深化“华彩安逸投”品牌价值。在资管行业减费降佣、市场波动加剧的背景下，2024年实现保有客户超5万户、保有规模突破24亿元，同比显著增长。通过动态优化组合策略矩阵，精准适配客户从收益导向到目标导向的转型需求，并借助新媒体投教传递“科学配置、长钱长投”理念，客户复投率创历史新高，买方投顾转型初现成效。2024年，公司在财联社主办的“财富管理·华尊奖”评选中获得“最佳基金投顾奖”“最佳ETF生态奖”；在 “2024年第七届新财富最佳投资顾问”评选中获得“最具潜力投资顾问团队”奖。在零售新增客户营销方面，公司围绕财富管理3.0战略以及“提质增效”方针，持续优化资源投放方式、适时调整人员薪酬制度以及优化业务团队结构，引导业务团队进一步聚焦富裕户等高质量客户，为公司财富管理转型打下基础；同时，通过业务路径的打造，围绕“以客户为中心”的理念，在满足客户适当性要求的情况下，积极引导团队为客户配置金融产品，改善客户结构。在金融产品代销方面，公司持续秉承“以客户为中心，以产品为载体”的经营理念，为客户提供多样化的投资选择，持续丰富资产配置体系，坚定不移地贯彻公司“财富管理转型”战略目标。在 ETF 生态圈大发展的背景下，公司积极拓展 ETF 券结业务，在市场关注的 A500ETF 项目中，积极响应监管号召，持续巩固华西证券在券结模式产品配置服务领域的优势地位。在推动机构金融业务方面，面对竞争不断加剧，私募监管持续加强，证券私募加速出清的市场环境，公司推动机构理财系统建设，为专业投资者提供场外基金开户、交易、投研、运营、合规等一站式金融服务，全方位赋能专业机构客户服务和业务拓展，为业务转型升级和高质量发展提供有效支撑。截至2024年末，公司产品客户资产规模超过300亿元，涉及管理人数量超过1100家，2024年实现综合收入（不含代销业务涉及的产品客户）近5千万元。在推进科技赋能业务方面，公司已初步完成集约化运营系统、内容体系、运营体系的搭建，整体业务数据效果、投产情况处于行业中上游水平。2024年，公司集约化运营团队总服务客群 379万，实现综合创收 1.56亿元，同比增长284%；实现有效户达标33,173户，同比提升153%；集约化运营静态客群净转入资产近43亿元，同比增长138%。公司获高质量发展课题研究优秀奖、中国证券业协会2023年重点课题结题。②提供专业化研究和咨询服务业务报告期内，华西证券研究所实现营业收入1.25亿元。在公募费率改革持续推进实施的政策背景下，公司积极推动研究业务升级，以深度研究为核心驱动力，专注内部价值创造，积极践行研究协同机制。通过开展区域经济研究、产业链研究等推动“投资+研究+投行”联动，引入优质业务资源，输出专业成果。为地方政府、公司相关部门及子公司提供协同支持，全方位提供智库咨询、推介核心产业资源、服务公司估值定价，助力实体经济发展，有效赋能公司业务，全方位提升公司在资本市场的影响力。
（2）信用业务
公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，
公司实现信用业务收入8.02亿元，较上年同期降低5.38%，占营业收入比重20.45%。公司2024年末信用业务规模为245.37亿元，2024年实现利息收入11.78亿元。各类信用业务的规模和利息收入情况如下 ：①融资融券业务
2024年A 股市场先抑后扬，在“9.24”行情快速启动前，面对弱势震荡的市场，公司融资融券业务持续发力优化运营管理机制，成功把握住“9.24”行情带来的市场机会。公司持续更新优化平仓和风险控制规定，有效控制了业务风险，融资融券业务全年未产生不良债权，业务整体高质量平稳健康发展，业务规模市场占有率创历史新高。截至报告期末，公司融资融券业务规模为207.20亿元，全体客户平均维持担保比例为253%。②股票质押式回购业务报告期内，公司股票质押式回购业务以支持上市公司高质量发展为指导，以服务实体经济为目标，持续完善业务风险管控措施，在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押式回购业务。截至报告期末，公司自有资金对接股票质押业务融出资金余额为38.12亿元，报告期内实现利息收入2.07亿元，自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例 280%，公司股票质押式回购业务未发生本金损失，业务风险控制有效。公司将依托自身投研能力，持续加强对上市公司的风险识别，防范业务风险，通过精细化管理，提升股票质押资产质量，以股票质押业务为为上市公司及股东综合服务的抓手，构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制，服务实体经济，提升综合金融服务能力。
（3）投资业务
公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务。报告期内，公司投资业务
收入7.11亿元，较上年同期增加1,753.73%，占营业收入的比重为18.14%。①固定收益业务投资
2024年，全年债券市场整体呈牛市行情，债券收益率震荡向下。尽管从二季度开始，央行就屡次提示长债风险，但市场还是在降准降息的政策下走出了显著向下的趋势，所有期限品种均创历年收益率新低。公司固定收益业务整体投资策略得当，投资交易方面，多品种布局，抓住了市场的主要机会，实现了较好的投资业绩；做市交易方面，继续完善做市交易模式，主要以中性策略开展交易，做市收益同比有较大提升；销售交易方面，持续开展撮合、分销业务，抓住了下半年债券牛市的机会，实现了销售交易业务收入的快速增长。此外，公司继续强化FICC业务布局，稳步实施固定收益业务战略规划，在2024年度银行间本币市场高质量发展评价中荣获“年度市场影响力机构——活跃交易商”称号。②股票投资业务
2024年，为提振经济基本面和资本市场表现，国家出台了一系列具有重大影响力的政策，这些政策深刻地改变了A股市场的走势。股票投资业务新的投资团队经受住了市场大幅波动的考验，并实现了业绩扭亏为盈的目标。③衍生金融业务报告期内，A 股市场主要宽基指数经历宽幅震荡后实现了全年正收益，广义高股息投资在多数时间成为市场主线，多重因素驱动的结构化行情轮番演绎。公司将衍生金融总部定位为量化投资中心以及创新业务综合平台。在量化投资业务上，公司采用多元化的投资策略，在控制风险的前提下，通过参与资本市场的价格发现，获取非方向性绝对收益。公司投资策略在整体上侧重量化基本面分析，助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现和流动性供给，特别是主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。在创新业务综合方面，公司以衍生品为主要抓手，协助公司为客户提供多元化的财富管理服务。
（4）投资银行业务
公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务等。报告期内，公司实现投资银行业务收入 1.32
亿元，较上年同期降低28.44%，占营业收入的比重为3.37%。
2024年，监管系统统筹推进防风险、强监管、促高质量发展，强本强基、严监严管，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。2024年 4 月，因金通灵项目尽职调查工作未勤勉尽责等原因，江苏证监局对公司采取了暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施，给公司带来了极其惨痛和刻骨铭心的教训。公司痛定思痛、深刻反思、全面查摆，组织开展投行业务全面从严整改提升专项工作，包括但不限于全面从严排查项目风险隐患并及时处置，全面从严修订完善制度体系，优化业务管控机制及流程，完善人员管理机制等。经过本次全面从严整改，公司投行制度体系更加完善，“三道防线”更加稳固，历史风险项目化解取得一定进展，风险敞口进一步缩小。①股权融资业务受暂停保荐业务资格影响，在暂停业务资格期间，公司不能继续开展保荐业务，报告期内未完成 IPO、再融资、并购重组财务顾问、新三板推荐等股权融资项目。暂停保荐业务资格后，公司将服务客户利益放在首位，第一时间妥善处理在手项目，积极推动开展临近完成保荐项目交接相关工作。②债券融资业务报告期内完成了“24建材K1”“24建材K2”“24蜀道Y1”“24蜀道06”“24蜀道07”“24先进K1”“24泸临01”等30多只债券的发行，承销规模超过130亿元。在地方政府债方面，全年公司累计中标331次，中标量283.71亿元。截至报告期末，公司有20余个公司债、企业债项目取得批文待发行或在审。其中，公司地方政府债业务多次获得各省财政厅等单位表彰表扬，并且积极探索创新业务，成功发行多只科技创新债券，为地方经济发展贡献了新的力量。
（5）资产管理业务
资产管理业务主要是指公司作为集合、单一和专项资管产品管理人提供的资产管理服务。2024年，公司实现资产管
理业务净收入1.06亿元，较上年同期增加1.84%，占营业收入的比重为2.69%。公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕固收投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资，深度挖掘现有客户潜在需求。公司资管业务在固收投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力，公司资产证券化业务荣获证券时报“2024中国证券业资管ABS团队君鼎奖”。本报告期，母公司资产管理业务经营情况如下：截至报告期末，母公司资管业务受托管理的份额规模为 656.17亿份。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理份额规模分别为 101.27亿份、75.57亿份和 479.33亿份，其中专项产品受托管理份额规模相比2023年上升了 9.63%。
2、收入与成本
（1） 营业总收入构成
1、投资业务营业收入大幅增加主要系公司积极把握资本市场机遇，权益类投资收益增加所致。
（2） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同情况
□适用 ☑不适用
（3） 营业成本构成
（4） 报告期内合并范围是否发生变动
☑是 □否
1）本期新增纳入合并范围的结构化主体
结构化主体 成立时间 并表时间华期梧桐CAFE1号集合资产管理计划2020年6月16日2024年2月29日注：华期梧桐CAFE1号集合资产管理计划2024年7月完成清算，不再纳入合并范围。2）本期因其他原因导致合并范围发生变化的结构化主体
2024年11月，华期梧桐成都资产管理有限公司持有华期梧桐景云1号集合资产管理计划份额降至19.03%，综合判断不再满足为该结构化主体的主要责任人的条件，不再纳入合并报表范围。
（5） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 ☑不适用
3、费用
4、研发投入
□适用 ☑不适用
5、现金流
从结构上看，2024年度经营活动产生的现金流量净额57.71亿元，较2023年度6.55亿元增加51.19亿元，主要是客户资金流入增加及回购业务资金流出减少等综合影响所致；2024年度投资活动产生的现金流量净额 20.83亿元，较
2023年度-3.12亿元增加23.96亿元，主要是其他债权投资资金净流入增加所致；2024年度筹资活动产生的现金流量净
额36.52亿元，较2023年度-30.77亿元增加67.29亿元，主要是公司发债工具融入资金与偿还资金净流入增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 □不适用本公司经营活动产生的现金净流量包含购买或处置交易性金融资产净增加额、 拆借及回购业务资金净增加额、代理买卖证券及融资业务资金净增加额等，该部分现金流入流出均与损益无直接对应关系，因此现金流净额与净利润存在较大差异。
五、主营业务构成情况
1、主营业务分业务情况
（1）经纪及财富管理业务营业收入同比增加 7.93%，营业利润率同比减少 1.02 个百分点，主要原因是公司抓住市
场行情好转机会，日均股基交易量增长，经纪及财富管理业务收入相应增加； （2）投资业务营业收入同比增加 1753.73%，营业利润率同比增加 554.70 个百分点，主要是公司积极把握资本市场机遇，权益类投资收益增加所致；
（3）信用业务营业收入同比减少5.38%，营业利润率同比减少1.92个百分点，变动较小； （4）投资银行业务收入同比减少 28.44%，营业利润率同比减少 44.97 个百分点，主要是受行业集中度不断提升、
监管压力持续增大、公司保荐业务资格暂停等影响，证券承销业务收入减少所致； （5）资产管理业务营业收入同比增加1.84%，营业利润率同比增加3.21个百分点，变动较小。公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ☑不适用
2、主营业务分地区情况
四川 62 1,318,106,329.74 62 1,065,198,064.48 23.74%
北京 7 138,879,453.17 7 131,072,392.91 5.96%广东 9 80,088,834.37 9 69,496,415.76 15.24%浙江 11 50,960,621.19 11 44,863,875.74 13.59%重庆 7 49,556,415.26 7 39,761,413.14 24.63%上海 3 33,100,488.73 3 27,823,897.02 18.96%江苏 8 24,491,017.17 8 19,211,732.68 27.48%辽宁 2 17,116,358.96 2 14,163,128.56 20.85%福建 4 10,789,153.18 4 9,230,578.93 16.88%天津 2 10,657,957.57 2 10,718,703.87 -0.57%湖北 2 10,017,136.31 2 8,812,173.97 13.67%山东 3 8,441,228.27 3 7,451,420.66 13.28%安徽 3 6,104,469.89 3 4,971,094.30 22.80%云南 1 5,458,686.05 1 4,157,687.51 31.29%陕西 1 5,455,164.18 1 4,050,656.61 34.67%河北 1 5,070,734.70 1 4,882,319.94 3.86%黑龙江 1 4,016,390.50 1 3,485,108.08 15.24%江西 2 3,306,185.37 2 2,444,247.87 35.26%湖南 2 3,283,843.48 2 2,306,833.89 42.35%河南 1 3,011,509.34 1 2,196,668.69 37.09%贵州 1 2,745,834.43 1 2,639,670.66 4.02%山西 1 2,464,912.39 1 2,416,826.94 1.99%内蒙古 1 2,279,614.42 1 1,747,506.77 30.45%吉林 1 1,519,411.69 1 1,406,245.94 8.05%海南 1 566,393.92 1 537,761.49 5.32%总部及子公司 2,122,106,389.51 1,695,870,728.31 25.13%合计 137 3,919,594,533.79 137 3,180,917,154.72 23.22%四川 62 884,117,940.82 62 580,606,877.08 52.27%北京 7 69,821,638.66 7 53,479,676.64 30.56%广东 9 17,502,729.54 9 3,221,624.00 443.29%上海 3 13,853,203.55 3 6,599,068.61 109.93%重庆 7 8,461,031.04 7 568,104.26 1,389.34%辽宁 2 4,482,544.93 2 649,831.74 589.80%云南 1 959,409.08 1 -1,879,171.98 不适用浙江 11 955,638.81 11 -8,565,331.22 不适用河北 1 -217,161.34 1 -444,624.15 不适用天津 2 -263,587.36 2 -996,622.86 不适用黑龙江 1 -309,423.39 1 -1,871,770.41 不适用陕西 1 -621,179.01 1 -3,469,564.60 不适用内蒙古 1 -664,963.85 1 -2,235,954.32 不适用贵州 1 -982,854.60 1 -1,690,865.28 不适用吉林 1 -983,145.28 1 -1,574,984.92 不适用河南 1 -1,257,245.73 1 -1,845,229.16 不适用江西 2 -1,740,775.18 2 -4,024,925.04 不适用山西 1 -1,853,116.95 1 -3,185,893.84 不适用湖北 2 -1,916,762.20 2 -3,899,528.32 不适用海南 1 -2,386,012.46 1 -1,989,200.32 不适用湖南 2 -2,762,689.31 2 -4,496,102.97 不适用山东 3 -2,918,034.77 3 -6,144,518.37 不适用安徽 3 -6,114,195.29 3 -6,011,522.67 不适用福建 4 -6,238,078.86 4 -10,717,999.14 不适用江苏 8 -21,709,837.13 8 -27,523,539.20 不适用总部及子公司 -63,333,769.71 -68,620,463.08 不适用合计 137 883,881,304.01 137 483,937,370.48 82.64%
六、非主要经营业务情况
□适用 ☑不适用
七、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
2、以公允价值计量的资产和负债
☑适用 □不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
4、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况
“－”列示） 518,218,474.41 353,945,676.50 46.41% 受市场行情影响，金融投资收益增加其中：对联营企业和合营企业的投资收益 43,593,382.05 -19,288,091.59 不适用 联营企业收益增加公允价值变动收益（损失以“－”列示） 533,771,772.31 11,284,996.95 4,629.92% 金融资产投资公允价值变动浮盈增加资产处置收益（损失以“-”号填列） -2,738,948.36 -1,342,188.80 不适用 固定资产处置损失增加信用减值损失 255,061,982.02 87,433,430.71 191.72% 其他债权投资新增计提减值损失增加加：营业外收入 28,994,151.48 899,504.70 3,123.35% 违约赔偿收入增加减：营业外支出 22,264,699.36 42,556,828.42 -47.68% 预计诉讼赔偿金额减少减：所得税费用 163,904,753.69 22,051,365.78 643.29% 应纳税所得额增加
5、融资渠道、长短期负债结构分析
（1）公司融资渠道
证、次级债券和公司债券等。
2024年，公司综合运用短期和中长期融资工具筹措资金，具体包括：开展同业拆借、转融资、卖出回购业务，并发
（2）公司长短期负债结构
项目2024年末 2023年末
除上述信用类债券外，公司还通过拆借、回购融入资金。报告期末，拆入资金余额为人民币33.31亿元，卖出回购金融资产余额为人民币112.73亿元。 上述债务合计 410.51亿元，其中剩余期限在一年及以下的债务为人民币267.00亿元，剩余期限大于一年的债务为人民币143.51亿元，分别占上述债务总额的比例为 65.04%和 34.96%。公司无到期未偿还的债务，现金流充裕，整体偿债能力较强，面临的财务风险较低。
（3）流动性管理措施与政策
公司一贯重视流动性安全，流动性管理坚持全面性、预见性和审慎性原则，通过前瞻性的灵活融资安排，实现资金
来源与资金运用的结构及期限合理匹配。公司通过建立有效的流动性风险管理治理结构，制定流动性风险管理策略，对流动性风险进行有效识别、计量、监测、报告和控制，并建立完善的流动性管理信息系统，形成自上而下、管控有效的流动性风险管理体系，以确保公司流动性需求能够以合理成本及时得到满足。报告期内，公司保持了充足的流动性储备，流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金比率（NSFR）等监管指标均符合监管要求。
（4）融资能力分析
公司稳健经营，信誉良好，近年来融资渠道和交易对手不断扩充，与多家商业银行保持良好的合作关系并取得其综
合授信；公司系 A股上市公司，债务、股权融资渠道畅通，具备较强的融资能力。
八、投资状况分析
1、总体情况
☑适用 □不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
☑适用 □不适用
四次会议
决议公
告》（公
告编号：
2024-
030）
合
计 -- -- 100,000,000.00 -- -- -- -- -- -- 不适用 -20,553,644.96 -
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ☑不适用
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
☑适用 □不适用
披露日期 公司第四届董事会2024年第一次会议审议通过了《关于申请2024年度业务规模的议案》，董事会决议披露日期为2024年4月27日。
（2） 衍生品投资情况
☑适用 □不适用
5、募集资金使用情况
☑适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
☑适用 □不适用
报告期内，公司无发行股票等募集资金情况。
截至报告期末，公司已发行且在存续期内的公司债券的募集资金使用情况请详见本报告“第九节 债券相关情况”。
（2） 募集资金承诺项目情况
□适用 ☑不适用
（3） 募集资金变更项目情况
□适用 ☑不适用
九、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ☑不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ☑不适用
十、主要控股参股公司分析
☑适用 □不适用
经纪；金融期货经纪；期货投资咨询 800,000,000 4,265,294,173.65 1,189,275,468.13 136,766,675.05 20,148,636.79 14,946,651.10华西银峰 子公司 金融产品投资，股权投资 1,500,000,000 1,759,955,080.63 1,724,564,698.30 -66,570,936.59 -76,400,451.15 -55,554,426.19华西金智 子公司 私募股权投资基金业务 500,000,000 689,615,735.47 641,009,407.36 33,465,682.26 19,666,221.30 14,702,503.33华西基金 子公司 公募基金管理 200,000,000 157,010,175.40 147,330,692.78 7,081,949.93 -22,818,047.14 -22,819,634.70报告期内，单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润的影响均未达10%。
十一、公司控制的结构化主体情况
☑适用 □不适用
公司合并的结构化主体包括本公司同时作为管理人及投资者的集合资产管理计划。本公司通过综合评估本公司因持
有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬将使本公司面临可变回报的影响是否重大，并据此判断本公司是否为资产管理计划的主要责任人。报告期内，新增纳入合并结构化主体 1只。详见本报告“第十节、八、合并范围的变更”。报告期末，结构化主体在合并报表内确认的总资产及净资产分别为人民币 296,466,487.86元及 257,460,904.83元，其中自有资金享有的净资产为257,460,904.83元。本公司在上述合并结构化主体中的权益体现在单体资产负债表中交易性金融资产257,460,904.83元。
十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引
2024年5月22日 全景网“投资者关系互动平台 ”（ https://ir交流 其他 投资者2023年度暨2024年一季度业绩说明会 全景路演天下（ https://rsl/143297.shtml）
2024年5月23日 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 实地调研 机构 东海证券、国海证券 公司介绍及主营业务发展情况 巨潮资讯网（ www.cninfo12日 全景网“投资者关系互动平台 ”（ https://ir交流 其他 投资者 四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会 全景路演天下（ https://rsl/143796.shtml）
2024年11月18日 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 实地调研 机构 太平洋证券 公司介绍及主营业务发展情况 巨潮资讯网（ www.cninfo
十四、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况
公司是否制定了市值管理制度。
□是 ☑否
公司是否披露了估值提升计划。
□是 ☑否
十五、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况
公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。□是 ☑否
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